多项选择题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司管理办法》
C．《期货从业人员执业行为准则》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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热门试题

多项选择题

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．考察谈话
B．审核材料
C．调查暗访
D．调查从业经历

多项选择题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）。

A．净资本等指标的计算表及相关说明
B．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
C．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表