多项选择题

中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对期货公司董事、监事和高级管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.考察谈话
B.审核材料
C.调查暗访
D.调查从业经历

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热门 试题

多项选择题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:()。

A.净资本等指标的计算表及相关说明
B.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表

多项选择题
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会
B.期货公司总经理
C.期货公司董事会
D.公司住所地中国证监会派出机构

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