多项选择题
( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A.投资理念与投资策略
B.投资决策与风险控制
C.收益分配
D.信息披露
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多项选择题
关于证券自营业务,下列说法正确的是( )。
A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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多项选择题
证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A.警告
B.罚款
C.限制或暂停其从事证券业务
D.追究刑事责任
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自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
营业部制定内部控制制度应遵循( )原则。
根据规定,以下行为中属于回购交易中的禁止...
自营业务的内部控制包括( )。
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