多项选择题
自营业务的内部控制包括( )。
A.自营业务决策制度
B.自营内部监督与检查制度
C.自营操作指令的权限及下达程序
D.自营操作指令的请示报告程序
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多项选择题
下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中,正确的是( )。
A.缩短了申报时间与成交回报时间
B.减去了场内交易员人工报盘的环节
C.有利于获得证券公司的投资咨询服务
D.有效防止了交易员的舞弊行为
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多项选择题
为单一客户办理定向资产管理业务,具有以下的特点( )。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.必须在单一客户的账户中经营运作
D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
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