多项选择题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则

多项选择题

中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历

相关试题