多项选择题

中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话

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热门 试题

多项选择题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

多项选择题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则

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