多项选择题

证券从业人员诚信信息记录的内容包括( )。

A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．处罚处分信息
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多项选择题
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期
多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
A．向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
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