多项选择题
公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载( )事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期
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多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
A.向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
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多项选择题
关于金融期权与金融期货论述不正确的是( )。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的
B.人们利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
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