多项选择题

某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中，应承担的法律责任有( )。

A．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以1倍以上2倍以下的罚款
B．撤销直接负责的主管人员的任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．情节严重的，吊销该证券公司的营业执照
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多项选择题
根据证券法律制度规定，下列违法行为的法律责任中，并处3万元以上30万元以下的情形有( )。
A．法人以他人名义设立账户，没有违法所得的
B．证券交易所故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券的
C．提交虚假证明文件骗取证券业务许可的
D．在限制转让期限内买卖证券的
多项选择题
据调查，某上市公司在发布的财务审计报告中存在虚假记载。下列证券法律制度规定的处理办法正确的有( )。
A．对直接主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B．责令上市公司改正，并给予警告
C．对责任人员给予警告
D．对上市公司处以3万元以上30万元以下的罚款
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