多项选择题

据调查，某上市公司在发布的财务审计报告中存在虚假记载。下列证券法律制度规定的处理办法正确的有( )。

A．对直接主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B．责令上市公司改正，并给予警告
C．对责任人员给予警告
D．对上市公司处以3万元以上30万元以下的罚款
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多项选择题
根据相关规定，下列选项中，处以五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金的情形有( )。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
D．操纵市场的行为给投资者造成损失的
多项选择题
下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D．依法监督检查证券发行、上市和交易的程序
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