多项选择题
以下信息均尚未公开,其中属于内幕信息的有______。
A.证券发行人订立普通合同
B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C.发行人将在证券发行后,投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
D.发行人的经营情况出现问题,亏损面达到净资产的2%
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试题
多项选择题
证券自营业务的禁止行为包括______。
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场
C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D.禁止将自营账户借给他人使用
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多项选择题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列______情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
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