多项选择题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列______情况下。

A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
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多项选择题
下列行为属于内幕交易的是______。
A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B．在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
多项选择题
为单一客户办理定向资产管理业务，应具有的特点包括______。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．必须在单一客户的账户中经营运作
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
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