多项选择题
基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。
A.提示基金销售机构改正
B.出具监管警示函
C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用
D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
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试题
多项选择题
基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括( )。
A.基金销售基本业务规范
B.基金销售资金清算业务规范
C.基金销售客户服务规范
D.异常情况报告
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多项选择题
下列属于基金销售客户服务规范的有( )。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
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