单项选择题

  证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形包括______。
    Ⅰ．不符合一般证券从业人员有关规定
    Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产
    Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
    Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
通过采用______，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。 Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．了解客户原则 Ⅲ．适应性原则 Ⅳ．灵活性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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