单项选择题

  境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有______。
    Ⅰ．住址证明
    Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
    Ⅲ．单位介绍信或街道证明
    Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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单项选择题
证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形包括______。 Ⅰ．不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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