多项选择题

证券公司有( )等情形，且没有违法所得，处以3万元以上30万元以下的罚款。

A．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
C．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
D．未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
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多项选择题
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。
A．信息系统机房要符合规定的安全标准要求
B．确保信息系统正常运行
C．将系统故障导致的风险降到最低程度
D．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
多项选择题
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。
A．客户证券不足而接受其卖出委托
B．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
D．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
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