多项选择题

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

A．客户证券不足而接受其卖出委托
B．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
D．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
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多项选择题
( )能够有效得防范合规风险。
A．加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案
D．强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
多项选择题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。
A．技术风险
B．合规风险
C．管理风险
D．信用风险
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