多项选择题

证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。

A．明确授权权限、时效和责任
B．制定标准的业务操作流程
C．对授权过程做书面记录
D．保证授权制度的有效执行
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
多项选择题
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。
A．人员
B．信息
C．账户
D．资金
相关试题