多项选择题
证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A.直接发行
B.包销
C.代销
D.公募发行
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试题
多项选择题
证券公司开展自营业务,需要满足的条件有( )。
A.需要取得证券监管部门的业务许可
B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元,净资本最低限额为5万元
C.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
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多项选择题
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
A.明确授权权限、时效和责任
B.制定标准的业务操作流程
C.对授权过程做书面记录
D.保证授权制度的有效执行
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