单项选择题

( )不属于证券经纪业务合规风险。

A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．因软件原因造成行情中断
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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单项选择题
下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
单项选择题
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
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