单项选择题

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
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单项选择题
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
单项选择题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
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