多项选择题

营业部应对( )等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。

A．委托与撤单
B．清算交割
C．指定交易及转托管
D．查询及咨询
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热门 试题

多项选择题
证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
A．前、后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．向客户进行讲解
多项选择题
证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括( )。
A．在营业部采用统一的柜面交易系统
B．加强对柜面交易系统的风险评估
C．采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D．开启系统的审计‘留痕功能
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