多项选择题

证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。

A．前、后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．向客户进行讲解
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多项选择题
证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括( )。
A．在营业部采用统一的柜面交易系统
B．加强对柜面交易系统的风险评估
C．采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D．开启系统的审计‘留痕功能
单项选择题
( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
A．经纪业务管理
B．经纪业务的内部控制
C．经纪业务的审核监管
D．经纪业务操作规程
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