判断题
营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )
【参考答案】
正确
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判断题
营业部应建立交易清算差错的处理程序和审批制度,建立重大交易差错的报告制度,明确交易清算差错的纠纷处理,防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理不需留审计痕迹。( )
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判断题
要将投资者教育和风险揭示工作融人经纪业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。( )
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