单项选择题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是( )。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
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试题
单项选择题
营业部应建立( )为核心的客户管理和服务体系。
A.“了解自己的客户”和“适当性服务”
B.“了解自己的产品”和“适当性服务”
C.“了解自己的客户”和“周到性服务”
D.“了解自己的产品”和“周到性服务”
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单项选择题
营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于( )年。
A.5
B.7
C.10
D.20
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