多项选择题

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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热门试题

多项选择题

当符合下列（）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A．该行为在所属期货公司经营范围内
B．该行为为期货交易行为
C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员
D．该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

多项选择题

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则