多项选择题

期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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热门试题

多项选择题

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

多项选择题

当符合下列（）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A．该行为在所属期货公司经营范围内
B．该行为为期货交易行为
C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员
D．该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定