多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）。

A．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

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热门试题

多项选择题

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（）规定。

A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D．按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

多项选择题

关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）。

A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标