多项选择题

以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（）。

A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D．经理层有权提议召开临时股东会

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热门试题

多项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）。

A．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

多项选择题

证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（）规定。

A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D．按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备