单项选择题

  保荐代表人出现下列情形中的______，中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
    Ⅰ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ．通过从事保荐业务牟取不正当利益
    Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份
    Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列______服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循______原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．公开 Ⅳ．可量化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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