多项选择题

当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的
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多项选择题
下列关于大宗交易的说法中，正确的有( )。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
多项选择题
下列关于基金的叙述中，不正确的有( )。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
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