多项选择题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,为提高委托效率,可以自行对冲完成交易
D.应按受托时间的先后次序为委托人申报
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试题
多项选择题
证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
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多项选择题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
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