单项选择题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上30万元以下
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单项选择题
下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。
A．对客户交易结算资金实行第三方存管
B．严格执行经纪业务操作规程
C．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D．建立客户投诉处理及责任追究机制
单项选择题
下列各项不属于导致管理风险情形的是( )。
A．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B．电脑设备发生技术故障给客户造成损失
C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
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