单项选择题

下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。

A．对客户交易结算资金实行第三方存管
B．严格执行经纪业务操作规程
C．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D．建立客户投诉处理及责任追究机制
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单项选择题
下列各项不属于导致管理风险情形的是( )。
A．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B．电脑设备发生技术故障给客户造成损失
C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D．私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
单项选择题
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
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