多项选择题
2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,是( )制定的。
A.针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象
B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
C.为规范会员制证券投资咨询业务
D.保护投资者合法权益
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试题
多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则
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多项选择题
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定,下列说法正确的有( )。
A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C.对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元,每设立一家分支机构,应追加不低于250万元的实收资本
D.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
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