多项选择题
客户交易结算资金第三方存管制度要求,( )通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A.证券登记结算公司
B.指定的存管银行
C.证券公司
D.客户
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多项选择题
关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。
A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金,结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约
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多项选择题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
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