多项选择题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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试题
多项选择题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
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多项选择题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
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