单项选择题

下列各项不属于合规风险情形的是( )。

A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
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单项选择题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上30万元以下
单项选择题
下列措施中，能够有效防范合规风险的是( )。
A．对客户交易结算资金实行第三方存管
B．严格执行经纪业务操作规程
C．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D．建立客户投诉处理及责任追究机制
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