多项选择题

操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

A.外部欺诈
B.失职违规
C.员工的知识/技能匮乏
D.内部欺诈
E.核心员工流失

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热门 试题

多项选择题
在代理业务中,可能引发操作风险的行为包括()。

A.业务人员贪污或截留手续费
B.不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券
C.挪用客户资金
D.内部人员盗窃客户资料谋取私利
E.推销理财产品时只单方面宣传产品收益,不对风险进行提示

多项选择题
风险管理信息系统应当()。

A.建立错误承受程序
B.设置灾难恢复以及应急操作程序
C.随时进行数据信息备份和存档,定期进行检测并形成文件记录
D.设置严格的网络安全/加密系统,防止外部非法入侵
E.为所有系统用户设置相同的使用权限和识别标志

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