多项选择题

严格内部管理的具体措施一般包括( )。

A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
B．每一笔代理业务都必须按规定的程序操作
C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
D．明确差错的处理办法与程序
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
代理买卖证券的技术风险主要包括( )。
A．硬件设备风险
B．服务质量风险
C．开户数量风险
D．软件风险
多项选择题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
相关试题