多项选择题
证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.按规定收取服务费用
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
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多项选择题
为防范管理风险,应提高员工素质。员工素质包括( )。
A.良好的工作态度
B.较为熟练的技能
C.较丰富的证券交易知识
D.合理的年龄和性别结构
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多项选择题
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
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