多项选择题

引发交易异常情况的技术故障问题包括( )。

A．证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B．证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
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多项选择题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
多项选择题
证券公司自营业务确定运营原则，下列说法正确的是( )。
A．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
B．自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资
C．建立健全自营业务运作止盈止损机制
D．止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
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