多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D．建立完善的交易记录制度
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多项选择题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求中的( )。
A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C．有20名以上计算机专业技术人员
D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
多项选择题
上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
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