多项选择题
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的行为,对其处罚正确的是( )。
A.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.情节严重的,撤销相关业务许可
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多项选择题
证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。
A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
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多项选择题
在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。
A.中国结算上海分公司贯彻了“银货对付”,深圳分公司不使用该原则
B.中国结算上海分公司实行“待交收”制度
C.在上海市场,行权交收期为T日日终
D.在深圳市场,行权交收期为T+1日日终
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