多项选择题

下列属于合规风险情形的有( )。

A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
多项选择题
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有( )。
A．1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务
B．1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C．从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D．1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
相关试题