单项选择题

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

A．证券公司自愿加入证券业协会
B．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

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热门试题

单项选择题

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。

A．每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行