多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列 ____ 要求。

A．无不良行为记录
B．具有证券从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近一年未受到过行政处罚
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有____。
A．客户资产管理业务中受托人是证券公司
B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
多项选择题
关于集合资产管理业务，下列说法正确的有____。
A．证券公司与客户是“一对多”关系，接受多个客户的委托，将客户的资产集中在一起进行投资运作
B．集合资产管理计划分限定性和非限定性两种
C．客户委托的资产必须进行托管
D．只能通过专门账户经营运作
相关试题