多项选择题
证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有
____
。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于5亿元
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
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试题
多项选择题
证券公司从事客户资产管理业务,对其人员有下列____要求。
A.无不良行为记录
B.具有证券从业资格
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近一年未受到过行政处罚
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多项选择题
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有____。
A.客户资产管理业务中受托人是证券公司
B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
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