单项选择题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
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单项选择题
下列各项不属于导致管理风险的情形的是( )。
A．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
B．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
单项选择题
按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险、技术风险
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