多项选择题
资产管理业务的风险有( )。
A.管理风险
B.经营风险
C.操作风险
D.市场风险
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试题
多项选择题
上市公司出现以下情形时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A.最近两年连续亏损
B.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产
C.在法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月
D.主营业务收入连续两年下降
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多项选择题
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以其他方法操纵证券交易价格
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自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
营业部制定内部控制制度应遵循( )原则。
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